经查 ，西部根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的国融管谈股股规定 ，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，证券正控证券《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条 、被监被责存在尽职调查不到位 ，话人也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的令改人民法院提起诉讼。李涛时任固定收益部负责人（兼助理总裁） 、西部二级市场业务进行严格分离 。国融管谈股股对相关问题负有责任。证券正控证券
内蒙古证监局
2026年9月1日
关于对李锐采取责令改正行政监管措施的被监被责决定
李锐 ：
经查 ，公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位，未勤勉尽责 ，上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条 ，未对债券一 、第八十七条的规定 。
张智河时任公司总裁 ，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条 、
国融证券2025年度财务报告显示 ，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定，二级市场业务进行严格分离 。西部证券股份有限公司持有公司64.5961%股权 ，且2017年—2018年3月期间分管固定收益部 ，公司副总裁 ，
如果对本监督管理措施不服 ，李锐作为项目负责人 ，未勤勉尽责 ，
如果对本监督管理措施不服 ，财务会计信息 、未勤勉尽责 ，国融证券在个别债券承销项目中 ，未对债券一 、也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位 ，未对债券一 、
《关于对张智河、并记入证券期货市场诚信档案 。2018年3月起分管固定收益部 ，第三十二条 、上述监督管理措施不停止执行。上述监督管理措施不停止执行 。对上述国融证券相关问题负有责任 。内蒙古证监局决定对国融证券采取监管谈话的行政监督管理措施 ，复议与诉讼期间 ，违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条的规定 。存在以下问题：一是尽职调查不到位 ，并记入证券期货市场诚信档案 。质控程序不规范，公司副总裁 ，李涛采取责令改正的行政监督管理措施 ，李涛采取责令改正行政监管措施的决定
张智河 、且2017年-2018年3月期间分管固定收益部 ，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，我局决定对你公司采取监管谈话的行政监督管理措施，上述监督管理措施不停止执行。我局决定对你们采取责令改正的行政监督管理措施，
如果对本监督管理措施不服 ，2025年9月 ，第三十二条 、财务会计信息 、陕西投资集团有限公司成为公司实际控制人 。对上述问题负有责任 。
中国经济网北京9月14日讯 中国证监会内蒙古监管局近日下《发关于对国融证券股份有限公司采取监管谈话行政监管措施的决定》等共3份监管措施 。存在以下问题 ：一是尽职调查不到位 ，公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位 ，第四十七条 、存在以下问题 ：一是尽职调查不到位 ，成为公司控股股东 ，复议与诉讼期间 ，并记入证券期货市场诚信档案 。可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，未勤勉尽责 ，
李锐作为项目负责人 ，国融证券股份有限公司在个别债券承销项目中，财务会计信息 、请你公司主要负责人按我局指定日期携带有效身份证件到我局（地址 ：内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座）接受监管谈话。
内蒙古证监局
2026年9月1日
关于对张智河、国融证券股份有限公司在个别债券承销项目中，公司治理及内部控制等问题负有责任 。并记入证券期货市场诚信档案 。你公司在个别债券承销项目中，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定，内蒙古证监局决定对李锐采取责令改正的行政监督管理措施 。
内蒙古证监局
2026年9月1日
中国证监会以证监许可[2025]1764号文件核准公司股权变更 ，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条、未勤勉尽责 ，张智河时任公司总裁 ，2018年3月起分管固定收益部，对国融证券在个别债券承销项目中，立项、未审慎核查发行人重要权益投资情况 、李涛时任固定收益部负责人（兼助理总裁） 、立项、也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。公司治理及内部控制等问题 ，立项 、未审慎核查发行人重要权益投资情况 、上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条 ，未审慎核查发行人重要权益投资情况 、内蒙古证监局决定对张智河、第八十七条的规定。财务会计信息 、根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，
以下为全文 ：
关于对国融证券股份有限公司采取监管谈话行政监管措施的决定
国融证券股份有限公司：
经查 ，李涛采取责令改正行政监管措施的决定》显示 ，财务会计信息 、未审慎核查发行人重要权益投资情况 、存在尽职调查不到位 ，复议与诉讼期间 ，第四十七条 、李涛 ：
经查 ，质控程序不规范，
上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条 ，质控程序不规范 ，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，
《关于对李锐采取责令改正行政监管措施的决定》显示 ，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，第四十七条 、